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基金法律法规、职业道德与业务规范

时间:04-15 来源:
1.资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。以下()不是资产管理行业的功能。

A 给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效

B 保证给投资者带来收益

C 能够为市场经济有效配置资源

D 使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来

参考答案:B

解析:资产管理行业的作用包括:①为市场经济体系有效配置资源,提高整个社会经济的效率和生产服务水平;②帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息,提供各类投资机会,帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务,使投资融资更加便利;③使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来;④对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效,最终有利于一国经济的发展。


2.证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金,主要原因在于()。

A 汇集闲散资金投资于证券市场,扩大直接融资比例,为企业创造良好融资环境

B 通过市场合理定价,提高市场有效性和资源的合理配置

C 储蓄资金可以转化为货币基金,提高投资者收益率

D 改善不合理的投资者结构,从而提高市场有效性

参考答案:A

解析:证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场,扩大了直接融资的比例,为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境,实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。


3.关于基金份额持有人大会,以下表达错误的是()。

A 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开

B 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

C 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

D 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项

参考答案:B

解析:基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前 30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通信等方式。



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