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解读:AFP考试“4E”认证标准之从业经验

时间:05-11 来源:

CFP证书要求金融理财师具有向客户提供金融理财服务的高度专业能力,因此CFP资格申请者需要具备适当的金融理财实际从业经验。我们将在以下部分重点介绍关于从业经验的认证的有关规定。

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  (一)从业经验的认定范围


  国际CFP组织认可的从业经验包括从事金融理财程序中一部分或者所有步骤的工作,也就是指:“建立和界定与客户的关系”、“收集客户数据并分析其理财目标或期望”、“分析客户 当前的财务状况”、“提出金融理财方案”、“执行金融理财方案”、“监控金融理财方案的执行”这6个步骤中一部分或者所有步骤的工作的经验。

  一般来说,只有那些从事金融、金融咨询等行业的申请者才符合上述要求。这些行业具体包括会计师事务所、银行、金融理财公司、保险公司、律师事务所、共同基金、证券公司、信托投资公司、储蓄协会、信用合作社等等,但具体的行业范围是由各国的CFP标准委员会根据实际情况制定的。

中国金融理财标准委员会规定,在金融机构、会计师事务所、律师事务所和其他中国金融 理财标准委员会认可的机构从事的金融理财相关工作,可以作为认可的从业经验。

 

  (二)关于从业经验的时间规定


  关于CFP认证的从业经验时间要求,各国的CFP标准委员会有不同的规定。

  对于AFP申请人,中国金融理财标准委员会规定如下的经验要求:

  1.如果AFP申请人最高学位为经中固金融理财标准委员会认可的研究生学历、硕士学位和博士学位,则至少应当具备1年合格的全职工作经验,或等额的合格兼职工作经验(按2000 小时的兼职工作时间等于1年的全职工作时间换算)。

  2.如果AFP申请人最高学位为经中国金融理财标准委员会认可的大学本科学位,则至少应当具备2年合格的全职工作经验,或等额的合格兼职工作经验。

  3.如果AFP申请人最高学位为经中国金融理财标准委员会认可的大学专科学位,则至少 应当具备3年合格的全职工作经验,或等额的合格兼职工作经验。

  4.如果AFP申请人的从业经验是在参加资格考试之前取得的,那么该申请人在提交个人 简历申请从业经验验证之日起12个月内必须继续取得至少6个月的合格从业经验才符合要求。

5.从业经验的计算起止期限是考试日之前10年和之后5年。资格考试日之前超过10年,以及资格考试之日起超过5年获得的从业经验均不合格

6.如果要求延长考试结束获取从业经验的年限(即5年),必须向CFP中国金融 理财标准委员会提出申请。


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对于CFP申请人,中国金融理财标准委员会规定如下的经验要求:

  1. 如果CFP申请人最高学位为经中国金融理财标准委员会认可 的研究生学历、硕士学位和博士学位,则至少应当具备2年合格的全职工作经验,或等额的合格兼职工作经验(按2000小时的兼职工作时间等于1年的全职工作时间换算)。

 2.如果CFP申请人最高学位为经中国金融理财标准委员会认可 的大学本科学位,则至少应当具备3年合格的全职工作经验,或等额的合格兼职工作经验。

  3.如果CFP申请人最高学位为经中国金融理财标准委员会认可的大学专科学位,则至少应当具备4年合格的全职工作经验,或等额的合格兼职工作经验。

  4.如果CFP申请人的从业经验是在参加资格考试之前取得的,那么该申请人在提交个人 简历申请从业经验验证之日起12个月内必须继续取得至少6个月的合格从业经验才符合要求。

  5.从业经验的计算起止期限是资格考试日之前10年和之后5年。资格考试日之前超过10 年,以及资格考试之日起超过5年获得的从业经验均不合格。如果要求延长考试结束获取从业 经验的年限(即5年),必须向中国金融理财标准委员会提出申请。

  

  (三)从业经验的验证


  国际CFP组织规定,申请者申报的从业经验由经过批准的专业人士进行验证。这些专业人员可以是申请者的直接主管,或者是对申请者的工作经历比较熟悉的其他同事。申请者的工作经验能否获得认可,最终要由本国CFP标准委员会来决定。另外,所在国CFP标准委员会 将对申请者所提供的信息进行随机的抽查验证。一旦发现虚假或者误导的信息,将会转交CFP 标准委员会内的相关部门进行严肃处理。

  中国金融理财标准委员会对于从业机构的认定规则要求,资格申请人须具备在下列机构中从事金融理财或与金融理财相关的从业经验:金融机构、会计师事务所、律师事务所以及中国金融理财标准委员会认定的其他机构。资格申请人可在中国金融理财标准委员会公布AFP或 CFP资格考试成绩之后,填报《工作经验认证表》。除由AFP或CFP资格申请人个人填写其工 作经历、从事业务之外,需要其所在单位提供证明。



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